芻議信息、分散決策與激勵機制

1、●博士碩士論壇《經(jīng)濟師》2001年第10期芻議信息＼分散決策與激勵機制摘要：文章從信息的概念和作用出發(fā)，討論了經(jīng)濟信息與市場經(jīng)濟行為人的分散決策、激勵機制與經(jīng)濟體制的效率問題。關(guān)鍵詞：信息分散決策激勵機制一、信息的基本特征與作用任何形式的信息，它們都具有不同于一般均衡論模型中所體現(xiàn)的那種商品的兩個基本特征。第一，信息的使用具有不可分割性。這是非常直觀的，無論我們生產(chǎn)的信息的產(chǎn)出量是多少，產(chǎn)出的信息都是相同的，也不管我們的使用多少次及在不

2、同時期如何使用，如果信息在傳遞中沒有發(fā)生損失，這些信息也是相同的。因而信息的成本與信息的使用無關(guān)，只與信息的生產(chǎn)和項目有關(guān)。由于信息的獲取意味著不定性的減少，企業(yè)的規(guī)模越大就越容易獲得信息，也就意味著信息規(guī)模擴大增強了企業(yè)的承擔風險的能力，因此，信息在經(jīng)濟發(fā)展中刺激了規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)生。第二，信息具有共享性，難以被獨占使用。信息的持有者不會因為傳遞信息而失去它，信息和思想一樣，具有給而不失的特性；但從通過研究而獲得的成本付出來講，信息傳遞的

3、成本要低得多，信息的賣主會以較為低廉的價格出售他所獲得的信息。因而，信息的市場價格往往要比生產(chǎn)成本低得多，即使在信息傳遞成本極高昂的條件下，由于信息生產(chǎn)者或賣主不能充分認識到信息的社會價值，信息也會由各種社會渠道傳播開來；由于信息的獲取會給企業(yè)家?guī)碡S厚的利潤，故信息與利潤之間存在著緊密的關(guān)系，而為展開有組織有目的市場信息搜集、處理及商業(yè)情報活動，這些活動也使信息難以被獨占；由于社會專利制度只對專利權(quán)實行有限時間的保護，保護期限之后的專

4、利信息自然被全社會無償使用，所以即使是專利信息也不可能永遠被獨占使用；最后，社會成員不遵守專利制度仿造被專利保護商品的行為，也使專利信息難以獨占。作為國家要達到對經(jīng)濟進行預期目標決策和調(diào)控，必須花費巨大投資建立國家經(jīng)濟信息系統(tǒng)。信息的這兩個經(jīng)濟特征對于信息市場的影響是明顯的。信息的不可分割性導致規(guī)模經(jīng)濟。一個企業(yè)的規(guī)模越大，就越值得建立自己的信息系統(tǒng)，以增強處理不確定性的能力。信息的不可獨占導致社會對信息市場的投資不足。由福利經(jīng)濟學原理

5、可知，一種商品不具有可獨占性，意味著這種商品的生產(chǎn)難以達到最優(yōu)狀態(tài)，一般將低于最優(yōu)值，所以，信息不可獨占性使處于競爭市場中的研究與發(fā)展信息(市場)投資不足。在發(fā)展經(jīng)濟學中，信息的不可獨占性也往往是不發(fā)達國家教育投資不足的信息經(jīng)濟原因。信息的首要的、也是最為重要的經(jīng)濟作用，就是以市場信號的形式顯示社會稀缺資源配置的有效程度。我們知道，經(jīng)濟一26一●余石學是對影響經(jīng)濟要素的稀缺資源配置最優(yōu)決策進行科學研究的學科。社會稀缺資源配置的方向是否合

6、理，手段是否有效，決策結(jié)果是否最優(yōu)化，這些內(nèi)容都需要以某種可以獲取的信息形式顯示出來，這就使經(jīng)濟信息充當了指示器的角色。在市場經(jīng)濟體系中，充當資源配置指示器的經(jīng)濟信息系統(tǒng)就是我們通常所講的市場價格體系或價格機制。信息的第二個基本作用是估計或確定經(jīng)濟變量之間的關(guān)系。只要經(jīng)濟決策的結(jié)果不是惟一的，不確定性就會自然地出現(xiàn)。不確定性的減少，有賴于信息的獲取。減少不確定性或獲取信息的目的，就是為了減少在不確定性的條件下，能夠作出適合未來變化的優(yōu)化

7、決策。為了制定符合某種結(jié)果(目標函數(shù))的經(jīng)濟計劃，或者為了預測個體決策的結(jié)果，有必要為延伸到未來的各種關(guān)系建立一個體系，這些延伸到未來的各種關(guān)系必須以過去觀察的結(jié)果為基礎(chǔ)而給出某些數(shù)量的內(nèi)容，過去的觀察結(jié)果就是經(jīng)濟信息。沒有經(jīng)濟信息，經(jīng)濟管理者無法給出決策所需要的各種經(jīng)濟關(guān)系。由于基于信息處理而獲得的經(jīng)濟關(guān)系的質(zhì)量直接影響到?jīng)Q策水平的高低，所以，經(jīng)濟信息的質(zhì)量和人們把握已有的經(jīng)濟信息的能力較大程度決定了決策的經(jīng)濟效用。而且，決策者質(zhì)量的

8、評估也需要通過反饋決策結(jié)果的信息來實現(xiàn)。信息的第三個基本作用是反映經(jīng)濟運行的過程與狀況、經(jīng)濟調(diào)控的記錄、數(shù)據(jù)資料，都是制定經(jīng)濟調(diào)控、制訂政策的出發(fā)點和經(jīng)營管理決策依據(jù)。二、信息、分散決策和激勵薩繆爾森在他的《經(jīng)濟學》中寫道：“市場經(jīng)濟是一架精巧的機構(gòu)，通過一系列的價格和市場，無意識地協(xié)調(diào)著人們的經(jīng)濟活動。它也是一個傳達信息的機器，把千萬個不同人的知識和行動匯合在一起。雖然不具有統(tǒng)一的智力。它卻解決著一種當今最大計算機無能為力，牽涉到上百

9、萬個未知數(shù)和關(guān)系的問題?！庇纱耍瑐鹘y(tǒng)的經(jīng)濟理論認為，資源的最優(yōu)配置，即如何利用社會有限的資源以最大程度地滿足社會各種需求，乃是社會所面臨的根本問題。然而，資源的任何配置，都是特定決策的結(jié)果。而任何決策的制訂，必然基于給定的信息。因此，哈耶克等經(jīng)濟學家認為，社會面臨的根本性問題，不是資源的最優(yōu)配置，而是如何最佳地利用散布于整個社會的經(jīng)濟信息。因為資源配置的優(yōu)劣，依賴于決策者所掌握的信息的完備程度和準確性。如果決策者不清楚社會的種種需求，不

10、了解社會現(xiàn)有的資源限度，不熟悉社會生產(chǎn)過程的細節(jié)，那么，最優(yōu)配置便無從談起，反過來，如果解決社會資源配置問題所必須的全部信息都集中于決策者或決策機構(gòu)之首腦，那么最優(yōu)配置問題便歸結(jié)為具有千百萬變量和約束條件的最優(yōu)規(guī)劃。這個最優(yōu)規(guī)劃能不能被解出，則只是一個數(shù)學問題，而非經(jīng)濟問題。經(jīng)濟決策依賴于經(jīng)濟信息，在于比較各種資源配置時，首先得比較它們?nèi)f方數(shù)據(jù)《經(jīng)濟師》2001年第10期●博士碩士論壇的信息利用機制，盡管人們?nèi)菀卓吹接行蔚奈镔|(zhì)流而忽視無

11、形的信息流。_般來說，決策過程和結(jié)果多少會偏離動機，因為所有外在(環(huán)境)約束條件，都可以歸結(jié)為：信息是不對稱和不完備的約束。因此具有理性動機的行為人的決策實施過程和結(jié)果是否合理，取決于信息約束。信息約束不僅體現(xiàn)為它本身對理性行為的約束及其程度大小，而且反映了經(jīng)濟制度的效率。效率高的制度可以使信息的披露和傳播快、透明度高，使經(jīng)濟行為人獲取信息的成本低，出現(xiàn)機會主義概率小，決策結(jié)果與動機的偏差小。如果把如何利用經(jīng)濟信息看作社會所面臨的根本性

12、經(jīng)濟問題，那么，激勵機制，即經(jīng)濟利益原則在經(jīng)濟活動中的重要性便顯現(xiàn)出來。因為信息和激勵有著不可分割的聯(lián)系。當計劃、市場、合同、租賃、協(xié)作、雇傭等經(jīng)濟關(guān)系中相關(guān)的經(jīng)濟個體的一方，存在所特有的、他方無法驗證的信息或知識，即“私有信息”；而另一方無法觀察、監(jiān)督的行為或決策，其實質(zhì)都是缺乏完備信息。任何經(jīng)濟體制，其激勵機制必須面對如下問題：一是能否誘導社會經(jīng)濟成員真實地披露其“私有信息”；二是所交流的信息能否引導經(jīng)濟成員采取符合社會意向的行為。

13、一個經(jīng)濟體制能否高效率地利用有限資源以達到社會的預期目標，在很大程度取決于經(jīng)濟激勵機制。市場經(jīng)濟自動調(diào)節(jié)機制在信息和激勵方面的表現(xiàn)在依賴于它的價格系統(tǒng)。市場價格本身就是一個非常直接的激勵因素。價格的變動，將直接影響商品生產(chǎn)者的利潤和消費者的開支。其他條件不變，某商品的價格提高，則生產(chǎn)者的利潤或收入增加，消費者的開支或成本增加。這種經(jīng)濟利益的變化，將驅(qū)使他們對各自的經(jīng)濟活動作出相應的決策。如果市場價格的作用僅在于調(diào)節(jié)個別個體的經(jīng)濟活動，那

14、不足稱道，重要的是作為一種社會經(jīng)濟機制，價格能否經(jīng)濟有效地協(xié)調(diào)分散的個體，使他們的行為從某種標準來說是社會最優(yōu)的。哈耶克等經(jīng)濟學家認為，市場機制通過供求相互作用，把與交易有關(guān)的必要信息集中反映到價格之中。市場價格不僅對紛亂繁雜的經(jīng)濟信息進行高度的提煉，而且又把提煉出來的事實廣泛地傳播給有關(guān)的經(jīng)濟個體，從而協(xié)調(diào)、指導它們的經(jīng)濟活動。大量有關(guān)信息都濃縮在一個指標里，即價格里。這種提煉是經(jīng)濟有效的，傳播也是經(jīng)濟有效的，因為價格是公開的，任何對

15、市場關(guān)心的經(jīng)濟行為個體都能觀察到這一信號。由于市場價格包含全部必要的信息，經(jīng)濟行為個體根據(jù)價格變動而作的調(diào)節(jié)，不僅對自身有益，而且對整個社會也是有益的。如只要某物品價格上漲，供應者就會努力增產(chǎn)，而消費者設法壓縮需求。這兩種調(diào)節(jié)對整個經(jīng)濟系統(tǒng)來說，都是有利于有限資源朝著邊際產(chǎn)出高的方向流動的。需要指出的是上述市場機制是作為一個理想的模型，其前提是完全競爭的市場，尤為重要的是完全信息假設。如果在不完全信息或不對稱信息條件下，價格不僅不能有效

16、地配置資源，甚至無法平衡供求。這都說明，信息對經(jīng)濟機制的運轉(zhuǎn)和表現(xiàn)有著不容忽視的影響。從某種意義上說，各種經(jīng)濟機制在效率方面的弊端，盡管表現(xiàn)的形式各不相同，其根源都在于缺乏完全信息。當然，同是不完全信息，也有不同的信息結(jié)構(gòu)。一種經(jīng)濟機制可能在某一信息條件下表現(xiàn)良好，而在另一種信息條件下表現(xiàn)不好，這就是為什么現(xiàn)實世界上并沒有統(tǒng)一的計劃機制，也沒有統(tǒng)一的市場機制。當某一機制在特定的信息條件下無法勝任調(diào)控經(jīng)濟或作出優(yōu)化經(jīng)濟決策的使命時，其他有

17、效機制便應運而生，取而代之。由此不難看到，在一般情況下，人們計算能力的有限性意味著分散化的合理性是其自然的特征，從經(jīng)濟學角度看，這種分散化可以解釋為信息分散、利益分散、決策分散。特別是信息分散化問題把空間因素納入到經(jīng)濟模型的構(gòu)造要素中來，通過特定經(jīng)濟機制的作用，信息從一個經(jīng)濟活動主體傳遞到另一個經(jīng)濟活動主體，這就造成了傳遞信息的空間。信息空間大小決定著傳遞質(zhì)量的優(yōu)劣與成本的高低，信息空間大，傳遞的信息量就大，速度就快，質(zhì)量就好；相反，就

18、會造成信息擁擠。但是大的空間將會提高信息傳遞的成本，影響信息的傳遞效率。因此人們總是在信息空問大小與信息傳遞成本高低之間進行選擇。經(jīng)濟學家把這種選擇關(guān)系抽象為信息空間的維數(shù)與傳遞指標之間的關(guān)系問題，信息空間的維數(shù)決定著傳遞指標的多少，因而可以從信息空間的維數(shù)大小來評價經(jīng)濟效率的優(yōu)劣。只有信息傳遞方式最為簡潔同時信息空間維數(shù)最小的經(jīng)濟機制，才是最為有效的。顯然，分散化是構(gòu)建市場經(jīng)濟理論的一個重要方面特征。分散化必然導致激勵的普遍存在。經(jīng)濟

19、學研究的結(jié)果表明，激勵是對稱性經(jīng)濟結(jié)構(gòu)破缺的產(chǎn)物。例如，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的一種微觀的經(jīng)濟利益結(jié)構(gòu)就是這樣，凡一個人所做的每一件事都會有利益并付出代價，這種利益與代價可以是有形的，也可以是無形的，對稱性的利益結(jié)構(gòu)是利益與代價相等的結(jié)構(gòu)。但是當利益與代價不對稱時就會產(chǎn)生激勵問題：利益大于代價時，他就會做并把它做好；當利益等于代價時，他可做可不做；當利益小于代價時，他不做或不想把它做好。由于個人、組織和社會的利益不可能完全一致，因此每一個經(jīng)濟單位就會

20、出現(xiàn)激勵問題。從經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)變上看，由于計劃經(jīng)濟體制原有對稱性的集中結(jié)構(gòu)經(jīng)歷分散化過程形成了經(jīng)濟活動中不同層次上的不對稱性，孕育了契約關(guān)系，特別是形成了委托代理關(guān)系，這就在體制中產(chǎn)生了一種博弈結(jié)構(gòu)，需要一種能夠激勵經(jīng)濟主體提供真實信息的內(nèi)容和手段，于是就演化出了激勵機制。具有博弈結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟制度要解決的關(guān)鍵問題就是如何通過某種制度的安排促使或誘導人們努力工作。某種能夠把人們的自利行為和互利行為結(jié)構(gòu)有機地結(jié)合起來的激勵機制就為激勵兼容機制，

21、它既是制度安排的結(jié)果又是一種制度優(yōu)劣的檢驗標準。一個經(jīng)濟制度如果沒有能夠產(chǎn)生激勵機制，就意味著這種制度力量正在衰竭，這個制度就不可能長期存活下去。但是，在自利的行為下，有效的資源配置和社會成員如實地顯示他們的偏好，即使是在分散化私有制市場機制下也是不可能達到的，這就是著名的激勵兼容不可能性定理。赫爾維茨證明了，即使對只有私有商品的經(jīng)濟社會，只要這個經(jīng)濟社會中的成員數(shù)量是有限的，就不可能存在任何經(jīng)濟機制，無論是市場機制，還是計劃機制，能夠

22、導致帕累托最優(yōu)配置，并且讓每個社會成員激勵出真實地顯示自己的偏好。但是，有一種結(jié)論是肯定的，就是缺少激勵機制的經(jīng)濟就更沒有效率。集中化減少激勵，分散化增加激勵，而激勵使分散化更為有效，分散化鏈條使激勵無限逼近激勵兼容。參考文獻：1、余石：經(jīng)濟控制引論，成都，西南財經(jīng)大學出版社，20002、李子江：數(shù)理經(jīng)濟學研究與中國經(jīng)濟理論的進步，經(jīng)濟科學。19993、管毅平：經(jīng)濟學信息范式芻論，經(jīng)濟研究，199964、謝康：微觀信息經(jīng)濟學，廣州，中山